Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC коллективно заплатят штраф в размере 45 миллионов долларов в рамках урегулирования многочисленных обвинений, касающихся их брокерских услуг.
📊 Время действовать!
ФинБолт подскажет, когда покупать, а когда продавать!
Обвинения возникают из-за многочисленных упущений в соблюдении правил обеими компаниями. Эти упущения включают в себя нарушения обязанностей по отчетности, ведению записей, уязвимости в кибербезопасности и различные вопросы соответствия.
SEC обвиняет Robinhood в многочисленных нарушениях в сфере торговли и соблюдения требований
Согласно заявлению SEC от 13 января, нарушения Robinhood охватили несколько областей.
По словам представителя Комиссии по ценным бумагам и биржам США Санджи Вадхвы, сегодня было установлено, что две фирмы Robinhood пренебрегли соблюдением многочисленных важнейших нормативных стандартов. Эти сбои включали неточную отчетность о торговой деятельности, несоблюдение правил коротких продаж, задержку подачи отчетов о подозрительной деятельности, плохое ведение учета и недостаточную защиту данных клиентов.
С января 2020 года по март 2022 года компания не предоставляла своевременные отчеты о подозрительной деятельности, что приводило к задержкам в расследовании таких транзакций. Более того, в период с апреля 2019 года по июль 2022 года у Robinhood не было надлежащих мер защиты клиентов от кражи личных данных.
Как объявила Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), в период с июня по ноябрь 2021 года изъян в системе безопасности позволил несанкционированному стороннему хакеру взломать данные миллионов пользователей.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обнаружила, что Robinhood нарушила правила, касающиеся сохранности электронных коммуникаций и защиты операционных данных. Компания не смогла поддерживать важные взаимодействия с клиентами в период с 2020 по 2021 год, и, похоже, они не сохранили важные брокерские записи, как того требуют федеральные правила.
Robinhood подверглась критике за то, что в течение более пяти лет не предоставляла надежных данных о торговле ценными бумагами, что является требованием для мониторинга рыночных транзакций со стороны SEC.
Помимо уже упомянутых проблем, SEC обнаружила, что Robinhood Securities нарушила Положение SHO, набор правил, регулирующих практику коротких продаж. За период с мая 2019 года по декабрь 2023 года Robinhood Securities не соблюдала нормативные стандарты, касающиеся закрытия сделок, размещения ордеров и поиска акций для коротких продаж.
Как аналитик, я признал, что и Robinhood Financial, и Robinhood Securities согласились с выводами, представленными SEC. В ответ мы согласились провести самоаудит и разработать планы корректирующих действий для решения этих проблем.
Согласно мировому соглашению, Robinhood Securities обязана выплатить штраф в размере $33,5 млн, а Robinhood Financial задолжала $11,5 млн. В этом соглашении Robinhood обязалась в дальнейшем совершенствовать свою практику соблюдения требований.
Недавно Robinhood была оштрафована на 3,5 миллиона долларов из-за ограничения доступа клиентов к их криптовалютным активам и обманной деловой тактики. Расследование провело Министерство юстиции Калифорнии.
Смотрите также
- Группа Аренадата акции прогноз. Цена DATA
- Озон Фармацевтика акции прогноз. Цена OZPH
- ВИ.РУ акции прогноз. Цена VSEH
- Хэдхантер акции прогноз. Цена HEAD
- Курс евро к шекелю прогноз
- Группа Русагро 01 акции прогноз. Цена RAGR
- Объединенная авиастроительная корпорация акции прогноз. Цена UNAC
- Корпоративный Центр Икс 5 акции прогноз. Цена X5
- Магнитогорский металлургический комбинат акции прогноз. Цена MAGN
- Софтлайн акции прогноз. Цена SOFL
2025-01-14 10:50