Как опытный исследователь, проявляющий большой интерес к цифровым активам и финансовому регулированию, я считаю, что недавний штраф, наложенный ASIC на Bit Trade (Kraken), является важным событием, которое подчеркивает как потенциальные риски, так и возможности в сфере криптографии.
В результате успешного судебного иска Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) оштрафовала Bit Trade Pty Ltd, австралийское отделение биржи цифровых валют Kraken, на общую сумму 8 миллионов долларов.
Наказание связано с незаконным выпуском Bit Trade продукта для увеличения маржи более чем 1100 австралийским клиентам без выполнения необходимых нормативных обязательств.
Kraken оштрафован за причинение вреда инвесторам
Дочерняя компания Payward Inc., известная как Bit Trade, управляет австралийским филиалом биржи Kraken. Эта дочерняя компания зарегистрирована в AUSTRAC и действует под их контролем. В результате определенных нарушений нормативных требований Bit Trade была оштрафована на 8 миллионов долларов. Кроме того, они также несут ответственность за покрытие судебных издержек, понесенных ASIC во время этого процесса.
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) возбудила судебные иски против австралийского оператора криптовалютной биржи Kraken, в результате чего им было приказано выплатить 8 миллионов долларов за незаконное предоставление кредитов более чем 1100 австралийским клиентам.
>
Согласно последнему отчету, Bit Trade предоставляет услугу расширения маржи с октября 2021 года. Эта услуга позволяет клиентам получать кредиты, которые могут быть погашены с использованием либо криптовалют, таких как биткойн (BTC), либо традиционных валют, таких как доллар США.
К сожалению, вместо создания системы определения целевого рынка (TMD) компания проигнорировала это требование. TMD служит обязательным документом, который определяет подходящую демографическую группу для финансовых товаров в соответствии с Обязательствами Австралии по проектированию и распространению (DDO).
В августе 2024 года Федеральный суд постановил, что продукт расширения маржи Bit Trade эквивалентен кредиту в соответствии с законодательством Австралии. Поскольку документ об условиях рынка (TMD) не был предоставлен, было установлено, что компания нарушала свои нормативные обязанности при каждой продаже продукта. Важность этого решения подчеркнул председатель ASIC Джо Лонго.
Определение целевого рынка имеет решающее значение для предотвращения попадания инвесторов на рынок с неподходящей продукцией, которая потенциально может причинить им вред», — пояснил Лонго.
Лонго подчеркнул, что в общей сложности около 1100 клиентов имели комиссионные и процентные выплаты, превышающие 7 миллионов долларов, а их совокупные торговые убытки превысили 5 миллионов долларов. Поразительно, но один инвестор понес убытки почти в 4 миллиона долларов. Лонго еще раз подчеркнул далеко идущие последствия этого решения.
Кроме того, судья Николас раскритиковал процедуры соблюдения Bit Trade во время вынесения приговора, назвав их «крайне недостаточными». Суд подчеркнул, что действия Bit Trade были обусловлены получением дохода, и такой вывод был сделан потому, что компания продолжала предоставлять продукт, несмотря на признание возможных юридических нарушений.
Он отметил, что Bit Trade начала рассматривать правила режима DDO только после того, как на них впервые указал ASIC.
В соответствии с системой обязательств по проектированию и распространению (DDO) компании должны создавать финансовые продукты, подходящие для определенных сегментов клиентов, и распространять эти предложения ответственным образом.
В настоящее время ситуация возникает из-за того, что Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) усиливает свое внимание к рынку цифровых активов. Примечательно, что они начали переговоры с соответствующими сторонами в отрасли. Их цель — пересмотреть свои рекомендации относительно того, когда предложение цифровых активов может быть классифицировано как финансовый продукт, подлежащий регулированию.
Отзывы о данных консультациях принимаются до февраля 2025 года. В настоящее время действия ASIC служат напоминанием о потенциальных опасностях, связанных с инвестированием в цифровые валюты.
Помимо решения любых юридических вопросов, Kraken также рассматривает возможность закрытия своего рынка NFT. Поступая таким образом, централизованная биржа может направить свои ресурсы на будущие проекты. Недавно они сократили свою рабочую силу примерно на 15% в рамках процесса реорганизации в октябре.
Несмотря на операционные проблемы, намерение состоит в том, чтобы представить блокчейн уровня 2 «Ink» в 2025 году. Существует постоянная надежда на первичное публичное размещение акций (IPO), поскольку потенциальные изменения в правилах США, ожидаемые в следующем году, могут сделать это осуществимо.
Смотрите также
- Банк Санкт-Петербург акции прогноз. Цена BSPB
- Курс евро к бату прогноз
- Хэдхантер акции прогноз. Цена HEAD
- EDU: Будущее криптовалюты и прогноз цены на Open Campus
- ALEO: Будущее криптовалюты и прогноз цены на ALEO
- Элемент акции прогноз. Цена ELMT
- Кристалл акции прогноз. Цена KLVZ
- Правительство США перевело 33,6 миллиона долларов США в криптовалюте, конфискованной FTX, на загадочные кошельки
- Ценовые потрясения в биткойнах (BTC) уничтожили ликвидацию на 1 миллиард долларов
- Рост сети POPCAT упал до двухмесячного минимума из-за снижения цен
2024-12-12 12:01